美国 SEC 大刀挥向 DeFi：对 Uniswap 发出「威尔斯通知」，下一步恐提告

继去年开告币安、 Coinbase 两家中心化交易所（CEX）龙头之后，美国证管会（SEC）打压加密货币的行动再升级，下一记重拳恐挥向全球最大去中心化交易所（DEX）Uniswap，指控这家公司违反了证券法。

Uniswap 周三表示，已收到美国 SEC 发出的「威尔斯通知（Wells Notice）」，当中提及 Uniswap 作为「未注册券商」、「未注册证券交易所」非法营运，并打算为此针对 Uniswap 展开执法行动。至于 Uniswap 原生代币 UNI 是否被视为证券，目前仍尚未可知。

消息一经曝光后，UNI 币价应声暴跌，截至写稿时报 9.39 美元，过去 24 小时下跌超过 16% 。

「威尔斯通知」是美国 SEC 在提出诉讼前发出的「非正式提醒」，接到通知的公司可以在收到正式诉讼前跟 SEC 进行沟通和协商。按照美国法律，在公司接获威尔斯通知时起，SEC 即正式启动一整套的调查及申诉程序，被称为威尔斯程序。

Uniswap 执行长 Hayden Adams 在发文宣布上述消息时坦言，对于美国 SEC 的行动并不觉得惊讶，「而是感到恼火、失望」，他指出，「Uniswap 已做好战斗准备」。

Today @Uniswap Labs received a Wells notice from the SEC.

I’m not surprised. Just annoyed, disappointed, and ready to fight.

I am confident that the products we offer are legal and that our work is on the right side of history. But it’s been clear for a while that rather than…

— hayden.eth 🦄 (@haydenzadams) April 10, 2024

Hayden Adams 写道：「我相信我们提供的产品是合法的，我们的努力与贡献都站在历史正确的那一边。」

但很显然，这段时间以来，SEC 并没有致力于制定和传达明确的规定，而是决定重点攻击 Uniswap 、 Coinbase 这些严于律己的参与者，却任由 FTX 等行事不端的企业为非作歹。 

Uniswap 法务长 Marvin Ammori 表示，他认为 Uniswap 不符合 SEC 目前对交易所的定义。他还指出，Coinbase 与 SEC 对战的官司最近有项裁决，其中法官认定「Coinbase Wallet 并不是券商」，意味著 Uniswap 将能够引用这个判例来论证自身的合法性。

Hayden Adams 接著提到，在这场法律斗争当中，Uniswap 绝不会放弃抵抗：

令我感到沮丧的是，美国 SEC 似乎更著重于保护不透明的体系，而不是保护消费者。我们必须与美国政府机构抗争，以保护我们的公司和产业。

这场斗争将持续数年，可能会一直上诉到最高法院，金融科技和我们产业的未来悬而未决。如果我们团结起来反击，最终一定能赢得胜利。我认为，自由是值得我们为之奋斗的，DeFi 也值得我们为之奋斗。

美国 SEC 发言人表示，该监管机构不会针对「可能存在或不存在」的调查发表评论。

美国 SEC 今年 2 月批准了颇具争议性的规定，旨在扩大对「证券交易商（Dealer）」的定义，意味著 DeFi 项目、「加密资产证券」等各类金融业务都必须向 SEC 注册为交易商。