Coinbase 曝光文件！揭纽约州检察长曾请求 SEC 表明「以太币是证券」

根据美国加密货币交易所 Coinbase 周三公布大量与政府机关沟通的内容，显示纽约州州检察长在 2023 年起诉 KuCoin 期间，曾请求美国证管会（SEC）公开表明「以太币是一种证券」，而非「商品」。

根据 Coinbase 依据《资讯自由法》向 SEC 提交的文件，纽约检察长办公室投资者保护局局长 Shamiso Maswoswe 希望 SEC 在法庭攻防期间参与讨论，并且提出一份 SEC 对于以太币看法的简报。

Shamiso Maswoswe 在请求 SEC 的文件中表示：「我们希望 SEC 提交一份法庭之友（指不属诉讼一方而主动或应法庭邀请就案件提供意见或协助的人）报告，支持以太币是一种证券的论点。」

在我们的案件中，无论它是或不是证券并不具有决定性作用（我们对证券和商品都有权管辖），但我认为让法庭认定以太币是一种证券，对于投资人保障是有利的。

随著 Coinbase 在网路上公开该公司与联邦当局的法律纠纷中的相关往来更多文件，这些和其他私下与加密货币相关的讯息曝光 Coinbase 稍早公布与联邦存保公司（FDIC）往来的多封信函，这些信函内容佐证了业界的说法，也就是美国银行监管机构积极向银行施压，要求远离加密货币。

纽约州当局在 2023 年提出的请求并没有获得 SEC 支持，SEC 依旧大致不对以太币的地位发表看法。 SEC 早期暗示以太币可能是一种商品，但在以太坊改采「权益证明（PoS）」共识机制后，SEC 似乎改变了原先的看法。不过，SEC 最终依然采取一种暗示以太币是一种商品的立场，就像比特币也是商品一样。

关于加密货币在司法领域的定义，一直是业界长期来与美国监管机构陷入纠纷的症结点。但随著现任美国总统川普（Donald Trump）对加密货币采取友善基调，而川普所选的 SEC 新主席阿特金斯（Paul Atkins）也对加密货币采取友好立场，这类纷争现在已经缓和。目前 SEC 持续发出声明，表明一些数位资产领域是超出当局认定的证券范畴之外。

对上述纽约州的案件来说，结果并不重要，因为纽约州金融服务署（NYDFS）同时监管证券和商品，而不像联邦政府的监管体制是分别进行管理，商品是由美国商品期货交易委员会（CFTC）管理，而证券则交由 SEC 管辖。

后来在 2023 年 12 月，纽约州与 KuCoin 达成 2,200 万美元的和解协议，原因是 KuCoin 没有在纽约州注册为交易所。纽约州检察长 Letitia James 表示，她将「继续对任何公然藐视法律、危害纽约民众存款和投资的公司采取行动」。

其他的 SEC 文件显示，SEC 持续对于加密资产的分类和美国在数位资产上的监管落差感到兴趣。 SEC 在 2020 年对 Ripple 公司展开一场长期诉讼战，指控该公司在美国非法经营，不过这场官司最近以 Ripple 胜诉告终。此外，Ripple 公司甚至从先前被罚款的金额中收回了一部分资金。