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台湾金管会再出招!MaiCoin 、币托违反洗钱防制法各遭罚 150 万台币
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台湾金融监督管理委员会证券期货局今(26)日公告两起因违反洗钱防制法而遭罚的案件,涉事公司分别为现代财富科技有限公司(MaiCoin)与币托科技股份有限公司(币托),两家公司均被裁罚 150 万台币。
根据金管会发布的资讯,现代财富因未依规定进行客户审查和交易监控,以及未及时申报可疑交易报告等多项违规行为,被判定违反多条洗钱防制相关法令。
金管会在调查中发现:
- 客户审查疏失:未能依规进行强化客户审查。
- 交易监控无效:未将金管会揭示的可疑交易模式纳入监控,亦未针对不同客户风险等级设定相应门槛。
- 纪录不完整:未能确实记录客户交易情形。
- 疑似交易处理不当:未调查可疑交易,亦未在法定期限内向相关部门申报。
另一宗案件涉及币托公司,金管会指出,币托在防制洗钱及打击资恐作业中存在多项缺失,包括未能辨识法人客户的实质受益人、未有效监控高风险客户的交易等问题。主要违规事项包括:
- 高风险客户审查不力:未能充分了解客户与公司之业务关系,亦未确认高风险客户的财富来源。
- 交易监控不足:未详细检视客户交易是否符合其风险特征。
- 纪录保存疏失:未能完整记录交易资料。
- 可疑交易处理缺失:部分疑似洗钱或资恐交易未触发警示,也未展开调查。
金管会表示,此次针对两家公司违规行为的处分,是为彰显政府打击洗钱及资恐的决心,并警示相关金融机构强化内部控管,确保符合法规要求。金管会呼吁各金融机构即刻检讨内部机制,以避免类似情况再度发生。
早前另外两家台湾交易平台 ACE 王牌交易所与 Rybit(币铼)也因违反洗钱防制法、个人资料保护法等规定分别被开罚台币 152 万元和 102 万元,其中 Rybit 已暂停向个人用户提供服务、并关闭台币入金。
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