香港证监会揭露监理名单：哪间加密货币企业风险最大？

随著加密平台 JPEX 涉案规模的扩大，香港证监会为了提升民众反诈意识以及增强资讯透明度，开始揭露虚拟资产交易平台（VATP）更多资讯。

9 月 29 日，香港证监会在其网站上发布多份虚拟资产交易平台的名单（点击跳转）：持牌虚拟资产交易平台名单、虚拟资产交易平台申请者名单、结业的虚拟资产交易平台名单、被当作获发牌的虚拟资产交易平台名单以及针对可疑虚拟资产交易平台的专门名单。本文将为读者剖析这些名单背后更详实的讯息。

一是「持牌虚拟资产交易平台名单」，目前有且只有两家：OSL Digital Securities Limited（平台：OSL Exchange）以及 Hash Blockchain Limited（平台： HashKey Exchange ）。

需要注意的是，目前香港针对虚拟资产交易平台业者的发牌制度为「双牌照」制度；除「证券型代币」适用于《证券及期货条例》的发牌制度（SFO），还有另一个针对「非证券型代币」适用于《打击洗钱条例》的发牌制度（AMLO）。OSL Exchange 以及 HashKey Exchange 两家平台目前都获得前一个牌照，分别于 2020 年 12 月 15 日以及 2022 年 11 月 9 日获批，第二张牌照尚无牌照纪录。

不过，这并不妨碍他们向市场提供加密交易服务。例如，OSL 今年 8 月已获香港证监会批准提升现有执照，可以正式向散户提供比特币及以太坊等主流币的交易服务；HashKey Exchange 也向散户开放 BTC/HKD 和 ETH/HKD 交易对，但其他山寨币（如 Avalanche ）只能开放给专业投资者。

二是「虚拟资产交易平台申请者名单」，目前有四家，分别是：Hong Kong BGE Limited（平台：BGX）、Hong Kong Digital Asset EX Limited（平台： HKbitEX）、Hong Kong Virtual Asset  Exchange  Limited  （ 平台：HKVAX）以及 Victory  Fintech Company Limited（平台：VDX）。

证监会表示，所有申请者名单上的实体均未获证监会发牌及未必遵守证监会的要求；未能符合标准的申请会被证监会退回，而有关虚拟资产交易平台申请者的名称将从虚拟资产交易平台申请者名单被移除，并会加入被移除申请者名单；发布该名单的主要目的为利便公众判断虚拟资产交易平台有否对其牌照申请的情况作出失实陈述（例如声称已提交牌照申请，但事实上并未提交）。

根据港媒整理，此前数十家加密平台或上市公司、证券公司，对外宣称正在申请、计划申请或已申请香港加密牌照，分别是： Binance 、 OKX 、ByBit、HTX 交易所 、 BingX 、 Bitget 、 Gate .io 、Gate.hk、国富创新 ( 00290)、新确科技 ( 01063)、美国狮子集团控股 LGHL、绿地控股集团旗下子公司绿地金创、Block.one 旗下 Bullish。

目前正在申请牌照的四家公司相关背景如下：

（1）HKBGE。HKBGE 是港股上市公司 HKE Holdings（01726）旗下全资附属公司，去年递交 1 号及 7 号牌申请。HKBGE 前任 CEO 陈振雄（ Thor  Chan）是已倒闭交易所 AAX 联创以及前任 CEO；去年 12 月，HKE Holdings 发公告称，陈振雄已辞去 HKBGE 的董事及 CEO 职务，集团成员公司（包括 HKBGE）与 AAX 并无任何业务关系。随后，HKBGE 委任欧阳健男担任 CEO，其为 HashKey Exchange 前首席营运总监。目前，HKBGE 只开放给受邀专业投资者。

（2）HKbitEX。HKbitEX 隶属太极资本集团，一直以「首批申请 VATP 机构之一」所自居，其创办人高寒过去曾任职港交所（00388），期间曾参与港股通、债券通等。高寒创立 HKbitEX 后，曾招揽多名港交所前同事加盟，首席开发总监史琳曾为港交所前上市审查组联席主管。

今年 9 月，太极资本集团宣布推出香港首只房地产基金证券型代币发行（STO），并由旗下子公司先锋资产管理的封闭型基金发行代币 PRINCE，面向专业投资者，目标筹集约 1 亿港币。若获得监管批准，集团未来拟把代币用于旗下虚拟资产交易平台 HKbitEX 挂牌上市。

（3）HKVAX。HKVAX 曾于 8 月对外宣称已获得证监会原则上批准通知书，可进行第一类及第七类受规管活动，将成为香港第三家持牌虚拟资产交易平台。HKVAX 联合创办人兼营运总监霍兆梁表示，最快需半年可取得香港证监会第一类及第七类牌照，计划届时推出平台、OTC 场外交易等服务，但是否推出 STO（证券型代币）则需视香港证监会规范而定（Odaily 注：内容均是平台自己声称，没有得到香港证监会证实；Odaily 星球日报搜寻证监会官网，也没有找到该平台所谓的原则上批准通知书。）。

HKVAX 网站显示公司有 3 位共同创办人，CEO 吴炜梁曾任中信期货国际部的董事总经理，目前是香港总商会（HKGCC）金融及财资服务委员会的副主席。

（4）VDX。VDX 是港股上市公司胜利证券（08145）旗下加密平台，公司执董包括香港证券业协会主席高鹃。今年 9 月，胜利证券宣布虚拟资产交易 App 在 Apple  Store 以及安卓系统上架。值得注意的是，其虚拟资产交易服务仅针对专业投资者。

胜利证券执行董事陈沛泉表示，预计香港证监会将于近期公布关于券商开放散户买卖虚拟资产的指引，根据预期进度，胜利证券或将在 2023 年第四季开放散户虚拟资产交易。

胜利证券行政总裁高鹃表示，公司只是对接持牌虚拟资产交易所 OSL，投资者可经公司买卖该交易所的加密货币，对方只提供 BTC 及 ETH，投资者买入的加密货币将存托于 OSL，并受保险保障，而公司也准备好接入其他持牌交易所。

在证监会公布的名单中，也有三项是空白的：分别是「有关牌照申请已被退回、拒绝或撤回的申请者名单」；「结业的虚拟资产交易平台名单」列出根据相关法例，须在指定限期内结业的虚拟资产交易平台营运者的名称；「被当作获发牌的虚拟资产交易平台名单」列出于 2024 年 6 月 1 日被当作获发牌的虚拟资产交易平台营运者的名称。

最后，香港证监会也发布一个「可疑虚拟资产交易平台」名单，涉及六家平台，名称以及分别是：

• JPEX：谎称已向若干海外监管机构取得经营虚拟资产交易平台的执照，为部分产品提供虚假高额回报，限制用户提取资产等，网址 jp-ex.io/
• FUBT Exchange：与已经暴雷跑路的富比特交易所同名，声称是加密交易平台，并提供了一个虚假的香港电话号码，据称在香港设有业务据点，网址为 www.fubthk.com
• Futu：使用相同的公司标志冒充证监会持牌机构富途证券国际 (香港) 有限公司，网址为 futu-pro.com；  futubit.com
• EFSPD：谎称已获香港交易及结算所有限公司批准推出加密代币，并称受香港金融管理局监管，网址为 www.efspd.com
• OSL 交易：假冒持牌机构 OSL，其网址为 www.hifly 59702.top
• arrano：谎称是 NFT 和加密货币产品的一站式平台，网址为 arrano.network

证监会表示会定期更新上述名单，投资人应避免在不受监管的虚拟资产交易平台上（包括虚拟资产交易平台申请者名单上所列的任何申请者）买卖虚拟资产，防范金融风险，否则可能很难透过法律途径获得赔偿。