法院下令 KuCoin 封锁美国用户，营运商挨罚 50 万美元

加密货币交易所的 KuCoin 在美国长达 2 年的监管拉锯战终于划下句点。美国联邦法院周一裁定，除非依法注册为境外交易所，否则 KuCoin 的营运商 Peken Global Limited 必须永久禁止美国用户访问该平台。

根据美国商品期货交易委员会（CFTC）发布的声明，除了限制美国用户外，纽约南区地方法院还对 KuCoin 的营运商处以 50 万美元的民事罚款。

CFTC 最早是在 2024 年 3 月对 Peken Global 及另外 3 家与 KuCoin 相关的实体  Mek Global Ltd. 、 PhoenixFin PTE Ltd. 和 Flashdot Ltd. 提起诉讼，指控其经营未经许可的数位资产衍生品交易所、未依法注册为期货佣金商，也未落实有效的客户身分认证程序。

这项裁定也意味著 Peken Global 未来若再犯类似违规行为，将面临更严格的法律后果。

值得注意的是，尽管 CFTC 最初在起诉书中要求被告缴纳不法所得、民事罚款、永久交易禁令等，但法院签署的同意令并未要求 Peken Global 缴回不法所得。

CFTC 指出，主要是考量到该公司在调查过程中的配合态度，以及在另一起同时进行的刑事案件—— 也就是「美国司法部诉 Flashdot 案」中，Peken Global 已遭法院裁定没收相关犯罪所得。

此外，法院已同意撤销 CFTC 对 Mek Global 、 PhoenixFin 和 Flashdot 的全部指控，同时撤销对 Peken Global 原始诉状中的部分罪名。

这次裁定，是 KuCoin 在短短 14 个月内面临的第二次重大美国监管处分。

早在 2025 年 1 月，Peken Global 已在另一宗案件中认罪，承认经营未经许可的汇款业务。据美国司法部称，认罪协议包括 1.129 亿美元的刑事罚款和 1.845 亿美元的资产没收，并且要求 KuCoin 至少在两年内不得涉足美国市场。