因未注册罚款 180 万美元，加密币交易公司 FalconX 与美国 CFTC 达成和解

FalconX 成立于 2018 年，是一家致力于提供机构交易、信贷和主流加密货币结算的数位资产金融服务公司，在 2020 年曾获得美国运通公司（American Express）旗下战略投资企业 Amex Ventures、Accel、Coinbase Ventures 和富达投资附属基金的投资。

美国商品期货交易委员会（CFTC）周一发布新闻稿指出，已与加密货币交易公司 FalconX 针对「未经注册而销售加密货币衍生品」一事达成和解。为此，FalconX 须支付 180 万美元的罚款。

美国 CFTC 在新闻稿中指出，FalconX 透过旗下产品「Edge」充当加密货币经纪商，为机构客户（包含一些美国机构客户）提供进入各大加密货币交易所的权限，让他们能够进行期货、掉期合约等衍生品交易。

根据美国 CFTC 的说法，虽然 FalconX 自诩为「最大的数位资产经纪公司」，但却并未正确地向 CFTC 进行注册为期货佣金商（FCM），因而违反了商品交易法。

周一的和解协议显示，FalconX 的投资组合公司之一 FalconX Bravo 自去年 8 以来已在 CFTC 注册为掉期交易商。

美国证券交易委员会（SEC）9 月 30 日发布新闻稿宣布，已与区块链平台 EOS 背后的公司 Block.one 针对「未经注册进行 ICO」一事达成和解。为此，Block.one 须支付 2,400 万美元的民事罚款。值得注意的是，Block.one 是在「未承认」，也「未否认」相关指控的情况下达成和解。

鉴于 FalconX 为机构客户提供服务的方式，该公司往往未能向加密货币交易所提供准确的客户实名认证（KYC）资讯。然而，在 CFTC 于 2023 年 3 月对币安（Binance）提起类似的指控后，FalconX 已自愿「改变并加强了收集客户个资的方法」，包括要求客户识别资产最终受益所有者的位置、公司总部的位置以及控制投资者 Edge 帐户的员工所在地。

在实施更为严格的 KYC 机制后，FalconX 向 CFTC 透露，Edge 失去了一半的客户。

美国 CFTC 在和解协议中表示，由于 FalconX 落实补救措施、积极配合调查，因此从轻处罚、减少罚款。 FalconX 必须支付 1,179,008 美元的非法所得，以及 589,504 美元的民事罚款，并且必须停止未注册营运的行为。

截至发稿时，FalconX 尚未回应媒体置评请求。

FalconX 成立于 2018 年，是一家致力于提供机构交易、信贷和主流加密货币结算的数位资产金融服务公司，在 2020 年曾获得美国运通公司（American Express）旗下战略投资企业 Amex Ventures 、 Accel 、 Coinbase Ventures 和富达投资附属基金的投资。